Ano ang brokering

Tulad ng alam namin ang lahat ng gawain sa mga mahalagang papel merkado, natupad sa pamamagitan ng propesyonal na, kasama dito ang ilang mga gawain. Kabilang dito ang brokerage at dealer na aktibidad; gawain, ipagpalagay na kontrol ng mga mahalagang papel; clearing; depository serbisyo; pagpapanatili ng rehistro ng mga may hawak mahalagang papel; samahan ng kalakalan sa mga mahalagang papel sa merkado at ilang iba pang mga aktibidad. Tumira sa konseptong ito bilang brokering.

Brokerage aktibidad - isang aktibidad na gumawa sibil transaksyon. Ng mga transaksyon ay mga mahalagang papel at ang brokering na aktibidad ng isang tao ay gumaganap bilang isang ahente ng komisyon o attorney, at kumikilos sa batayan ng isang komisyon o ahensiya kontrata. Bukod sa brokering, o sa halip ng pagpapatupad nito ay nangangailangan ng isang power of attorney upang maipatupad ang naturang mga transaksyon, maliban kung ang kontrata ay walang indikasyon ng kapangyarihan ng isang ahente ng komisyon o abogado.

Broker - ay isang kalahok ng mga mahalagang papel merkado, na kung saan ay nakikibahagi sa brokering.

Upang petsa, ang brokerage aktibidad - sa karamihan ng mga kaso ang tanging karapatan ng komersyal na organisasyon, itinatag sa anyo ng isang limitadong pananagutan o magkakasamang kompanya. Sa ating bansa, ayon sa uri ng aktibidad ay nakikibahagi sa bilang pampublikong institusyon. Sa mga partikular na serbisyo brokerage ng Sberbank ng Russia, pagsasagawa ng mga mahalagang papel transaksyon sa ngalan ng at para sa mga account ng customer.

Para sa mga lehitimong pagsasakatuparan ng gawaing broker ay nangangailangan ng isang lisensya, na nagkukumpirma sa kanan ng mahalagang papel sa merkado kalahok upang makisali sa mga propesyonal na mga transaksyon.

Ang natatanging katangian na magpakilala brokering sa paghahambing sa iba pang mga uri ng mga propesyonal na mga gawain sa mga mahalagang papel merkado isama ang katunayan na ang broker ay maaaring gumawa ng mga transaksyon peredovereniya, ngunit lamang kung ito ay stipulated sa kontrata. Peredoverenie Posible rin sa mga kaso kung saan ang mga broker ay pagpilit na ito puwersa ng mga pangyayari, at kung ito ay imposible kung hindi man upang maprotektahan ang mga interes ng client. Sa huli kaso ang customer ay kinakailangan upang ma-notify ng balak na gumawa ng isang transaksyon broker peredovereniya.

Ang mga tungkulin ng broker pumapasok sa tapat na pagpapatupad ng mga order ng customer sa pagkakasunud-sunod sila ay natanggap. Ang pangunahing responsibilidad ng broker isama rin ang:

1. Ang obligasyon upang makipag-usap sa kaalaman ng mga customer ng lahat ng kinakailangang impormasyon na may kaugnayan sa pagpapatupad ng mga kamakailan-lamang na mga order at katuparan ng mga obligasyon stipulated sa pamamagitan ng kontrata ng pagbili at pagbebenta ng mga mahalagang papel. Halimbawa, ang broker ay may karapatan na inirerekomenda ang transaksyon sa client kung ang huli ay hindi nakatanggap ng buong impormasyon tungkol sa mga panganib na kaugnay nito;

2. Pagpapanatili at mga mahalagang papel accounting kliyente. Ito ay ginagawa sa loob ng oras na tinukoy ng kontrata. Gayundin on duty ng broker upang pumunta sa pagsumite ng mga ulat sa client sa pag-usad ng mga tuntunin ng kontrata, pati na rin ang isang katas na nagpapakita ng paggalaw ng ang mga mahalagang papel at cash ng accounting sa account ng customer;

3. Gawin ang mga hakbang upang matiyak ang pagiging kompidensiyal ng data ng customer, sa partikular ang kanyang pangalan, detalye ng pagbabayad at iba pang impormasyon na na-nakuha dahil sa ang katuparan ng mga obligasyon stipulated sa pamamagitan ng kontrata sa client.

Trabaho sa stock market ay maaaring sinamahan ng mga sitwasyon kung saan ang isang salungatan ng interes sa pagitan ng mga broker ay nagsisimula at ang client. Sa mga naturang kaso, ang broker ay obligado upang i-notify ang client ng interes ay arisen. Kung ito duty ay hindi papansinin ng broker at ng kliyente ay natatamo pagkalugi bilang resulta ng mga ito, ang huli ay may bawat dahilan upang hinihiling ng pinsala mula sa mga broker. Compensation ay isinasagawa sa paraang itinatadhana ng batas sibil.